作者：中郵證券有限責任公司黨委書記、董事長 郭成林

證券業是我國金融市場的重要組成部分,證券業的穩定發展關系著國家金融體系的安全。黨的二十屆三中全會通過的《中共中央關于進一步全面深化改革、推進中國式現代化的決定》（以下簡稱《決定》）對深化金融體制改革作出專門部署。中郵證券作為國有金融企業，將牢記使命擔當，深入學習領會黨的二十屆三中全會精神，主動對標對表金融體制改革中關于資本市場建設的部署要求，以更高站位、更大力度推動公司各項改革走向縱深，加快一流投資銀行和投資機構建設，助力金融強國建設。

著力增強產品服務能力，更好推進投資業務與融資業務協同發展

《決定》提出，“健全投資和融資相協調的資本市場功能”。投資功能和融資功能是資本市場功能的一體兩面，資本市場健康發展離不開投資、融資功能的相輔相成。協調的投融資機制對于完善資本市場功能、優化資源配置，破解制約資本市場平穩健康發展的深層次矛盾和問題，增強資本市場內在穩定性，具有重要作用。證券行業既是市場投融資中介服務的提供者，也是專業的機構投資者，必須始終踐行金融報國初心使命，正確處理功能性和盈利性關系，全面提升金融服務效能。

中郵證券通過豐富資管產品供給、加速財富管理轉型、提高投行展業質量，打通投融資兩端，助力市場資源配置效率優化。貫徹落實《決定》要求，中郵證券將進一步深化投資端轉型發展，持續推出更多匹配中長期資金需求的產品和服務。深度融入郵政集團多業務、多板塊協同體系，找準在郵政金融服務鏈條中的角色定位，著力完善“資產適配、市場適配、客戶適配”的財富管理產品體系，提升中郵證券資管產品在郵銀零售渠道、郵儲公司渠道滲透率，強化投研能力建設，為客戶提供個性化的多策略綜合配置方案，讓投資者共享資本市場發展紅利。進一步深化融資端建設，立足郵政普惠金融本質，協同郵儲銀行深化“投行+商行”綜合服務優勢，把更多金融資源用于促進科技創新、綠色發展、中小微企業上。增強投行優質項目甄別、估值定價及承銷等核心能力，主動把握并購重組機會，把ABS和公募REITs項目打造成服務實體經濟的重要抓手。

著力健全客戶服務體系，更好推進投資者權益保護工作

《決定》提出，“健全投資者保護機制”。投資者是市場之本。保護投資者特別是中小投資者合法權益是資本市場最重要的中心任務。證券行業是落實投資者權益保護的重要力量，必須厚植人民情懷，堅決貫徹黨中央、國務院決策部署，始終把保護投資者貫穿經營發展各方面全過程，盡心盡力做好每一項工作，不斷增強廣大投資者的獲得感、安全感。

近年來，中郵證券深入踐行金融為民理念，強化投資者適當性管理，加快買方投顧轉型，不斷提升投研投顧專業能力，堅持常態化開展投保投教，投資者權益保護力度進一步加大。貫徹落實《決定》要求，中郵證券將一以貫之把功能性放在首要位置。端正經營理念，回歸本源、守正創新，增強服務企業、機構、個人等客戶群體的專業能力，不斷提升365套餐、金股風云、投資實戰派、資產配置等特色投顧產品服務質量。聚焦優化客戶體驗，加快建立健全線上線下深度融合的展業模式，提升數字化服務展業能力。倡導優秀文化。大力弘揚中國特色金融文化，廣泛宣貫證券行業文化、企業文化，助力糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、過度投機、“炫富”等不良風氣。嚴格落實新版《證券從業人員職業道德準則》，引導從業人員珍惜聲譽、恪守職業道德，以誠信、專業、廉潔、負責的行業形象凝聚投資者的信任和信心。創新特色投保投教模式。借助郵政網點點多線長面廣優勢，主動走進商圈、企業、學校、社區、農村，深入開展“金融消費者權益保護教育宣傳月”“世界投資者周”“投資者教育進百校”等專項投教活動，幫助投資者提升理性決策和風險識別能力。

著力強化“專精特新”布局，更好培育發展新質生產力

《決定》提出，“健全因地制宜發展新質生產力體制機制”。發展新質生產力是我國在新一輪科技革命和產業變革中“變道超車”的根本動力，是我國在激烈的大國競爭中奪取制高點的重要舉措，是推動高質量發展的內在要求和重要著力點。積極主動擁抱新質生產力發展、服務新質生產力發展，是資本市場義不容辭的責任，也是難得的機遇。證券行業必須充分發揮資本市場樞紐功能，加強科技創新與產業融合發展，助力構建“科技—產業—金融”良性循環，激發各類先進優質創新要素向發展新質生產力集聚，高效落實投早、投小、投長期、投硬科技的支持政策，不斷催生新產業、新模式、新動能。

近年來，中郵證券主動走進科技創新型中小企業，深入了解科創企業在經濟轉型發展階段面臨的難題，優化各類服務供給，深化“投商行”一體化服務特色模式，加大對符合國家產業政策導向、突破關鍵核心技術企業的股債融資支持。貫徹落實《決定》要求，中郵證券將全力做好“五篇大文章”，重點圍繞科技創新型企業、新能源企業以及“專精特新”企業，進一步深化科創板、創業板、北交所布局，重點儲備科創債、綠色債、“一帶一路”債等債券品種，助力國家戰略性產業發展。堅持以服務新質生產力發展為導向進行業務創新，積極探索“投資+投行+投研”服務模式，提供從“資產培育”到“資產上市”全周期金融服務。充分發揮郵政綜合金融服務優勢，為傳統產業提供融資、投資、財務顧問、風險管理等服務，幫助傳統產業解決資金、技術、市場等方面問題，助力產業轉型升級。

著力完善合規風控體系，更好服務資本市場健康發展

《決定》提出，“防風險、強監管，促進資本市場健康穩定發展”。金融是國民經濟的血脈，關系中國式現代化建設全局。防范化解金融風險特別是防止發生系統性金融風險，是金融工作的根本性任務，也是金融工作的永恒主題。證券行業是風險定價與風險管理的專業機構，自身也容易成為風險集聚地。證券行業必須始終牢記“國之大者”，把合規風控管理放在突出位置，健全風險管理架構，全面提升合規風控能力，有效防范化解風險，推動持續健康發展。

中郵證券堅決筑牢合規底線，注重加強內部風險控制，建立多層級全面風險管理制度體系和風險偏好、風險容忍度及重大風險限額三個層級的風險政策體系，各項風險控制指標持續達標，有效實現重點合規管理系統改造升級。貫徹落實《決定》要求，中郵證券將持續健全完善風險防范和化解機制，敬畏監管、尊重監管、服從監管、維護監管，建立健全監管配合工作機制，嚴守不發生重大金融風險事件的底線。深入推進“風控精細化管理年”建設，重點開展操作風險、信用風險、模型風險、信息技術風險等專項排查。開展對債券投資、兩融及股票質押、投資銀行等重點業務的排查，補強內控薄弱環節。加強合規管理，持續推進人員投資行為管理工作，完善異常交易和信息隔離墻管理，落實分類評價提升行動計劃。繼續開展分支機構的現場檢查，年底實現三年檢查全覆蓋。

著力提升黨建工作質量，更好發揮黨業深度融合實效

《決定》提出，“黨的領導是進一步全面深化改革、推進中國式現代化的根本保證”。黨的建設搞得好不好，事關金融系統的凝聚力和戰斗力，決定金融事業成敗。實現資本市場高質量發展的首要遵循原則就是必須堅持和加強黨的領導。證券行業必須切實把思想和行動統一到黨中央決策部署上來，以高質量黨建促進金融高質量發展，把我們的政治優勢和制度優勢轉化為金融治理效能，為堅定不移走中國特色金融發展之路、加快建設金融強國提供堅強保證。

近年來，中郵證券積極推進黨的領導與公司治理有機融合，“黨建進章程”、黨委書記和董事長“一肩挑”、黨組織研究討論作為企業決策重大事項前置程序全面落實，黨管干部、黨管人才與市場化選人用人機制有機統一，黨委把方向、管大局、保落實的領導作用充分發揮。貫徹落實《決定》要求，中郵證券將深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的二十屆三中全會精神，不斷提高政治判斷力、政治領悟力、政治執行力，深刻領悟“兩個確立”的決定性意義，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”。把黨管干部和按市場化機制優化人才配置結合起來，推動干部能上能下、員工能進能出、薪酬能增能減。鞏固深化黨建規范化建設，推進黨業深度融合，鞏固深化“合規進支部”活動成效，推動各類監督貫通協同、高效聯動，保障公司合規經營、廉潔從業。發揚真抓實干的優良作風，以釘釘子精神抓好各項改革落實，防止形式主義、官僚主義。